證券公司
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
簡介概況 編輯本段
證券公司（SecuritiesCompany）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經(jīng)紀商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個部門；在東亞（以日本為代表），則被稱為證券公司（SecuritiesCompany）
功能分類 編輯本段
從證券經(jīng)營公司的功能分，可分為：
證券經(jīng)紀商
證券自營商
即綜合型證券公司，除了證券經(jīng)紀公司的權限外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。
證券承銷商
以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業(yè)務的。按照各國現(xiàn)行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數(shù)極少。
另外，一些經(jīng)過認證的創(chuàng)新型證券公司，還具有創(chuàng)設權證的權限，如中信證券。
證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機關審核批準方可設立。
特點 編輯本段
1、大多為國有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈與必須滿足國有資產(chǎn)管理部門的相關規(guī)定；
2、大多為非上市公司，股份流通受限制，沒有市場價格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關規(guī)定。
因此，股票期權和員工持股的方式更適合中國證券公司。
設立條件 編輯本段
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；
(4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（5）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
公司管理 編輯本段
1.資產(chǎn)管理
證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。
證券公司
證券公司2.人員管理
證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金。
4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務隔離制度。
證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
公司業(yè)務 編輯本段
1、業(yè)務風險隔離制度
《證券法》第136條規(guī)定，證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
2、證券自營規(guī)則
《證券法》第137條規(guī)定，證券公司自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
3、自主經(jīng)營的權利
《證券法》第138條規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營的權利，其合法經(jīng)營不受干涉。
4、客戶資金的管理
《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規(guī)定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結算資金和證券。
5、委托書的設置與保管
《證券法》第140條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣，不論是否成交，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。
6、辦理委托事宜要求
《證券法》第141條規(guī)定，證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交后，證券公司應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
7、禁止接受客戶的全權委托
《證券法》第143條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
8、禁止對客戶作出收益或賠償?shù)某兄Z
《證券法》第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
9、禁止私下接受客戶委托
《證券法》第145條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的經(jīng)營場所私下接受客戶委托買賣證券。
10、證券公司的責任
《證券法》第146條規(guī)定，證券公司應的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
11、資料的保存
《證券法》第147條規(guī)定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
12、信息、資料的提供與要求
《證券法》第148條規(guī)定，證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料。國務院證券監(jiān)督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監(jiān)督管理機構報送或者提供的信息、資料，必須真實、準確、完整。
13、審計與評估
《證券法》第149條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構認為有必要時，可以委托會計事務所、資產(chǎn)評估機構對證券公司的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同有關主管部門制定。
業(yè)務范圍 編輯本段
（1）證券經(jīng)紀；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
（4）證券承銷與保薦；
（5）證券自營；
（6）證券資產(chǎn)管理；
（7）其他證券業(yè)務。
（8）并購
證券公司經(jīng)營上述第（1）項至第（3）項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。
風險控制 編輯本段
證券公司經(jīng)營的風險控制：
國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構認為有必要時，可以委托會計師事務所、資產(chǎn)評估機構對證券公司的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。
為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，國務院于2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規(guī)定了證券公司的停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產(chǎn)清算和重整、監(jiān)督協(xié)調(diào)以及法律責任等。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。國務院證券監(jiān)督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監(jiān)督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協(xié)調(diào)配合與快速反應機制。處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。
公司規(guī)模 編輯本段
1.經(jīng)營下列業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：
（1）證券經(jīng)紀；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
2.經(jīng)營下列其中一項業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營；
（3）證券資產(chǎn)管理；
（4）其他證券業(yè)務；
3.經(jīng)營下列業(yè)務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營；
（3）證券資產(chǎn)管理；
（4）其他證券業(yè)務；
4.證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）
5.證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元（《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規(guī)定）。
證券公司 編輯本段
A到G
安信證券、財通證券、長城證券、東興證券、國通證券、國都證券、國泰君安、國信證券、國元證券、東莞證券、北京證券、渤海證券、財達證券、財富證券、國都證券、國海證券、國聯(lián)證券、國盛證券、東方證券、長財證券、北方證券、長江證券、長沙證券、廣東證券、廣發(fā)證券、廣州證券、光大證券、東北證券、國金證券、誠浩證券、川財證券、大鵬證券、東海證券、東吳證券、方正證券、富成證券、第一證券、大同證券、大通證券、德邦證券、德恒證券。
H到J
和興證券、海通證券、恒泰證券、恒信證券、恒遠證券、金新證券、巨田證券、漢唐證券、航空證券、河北證券、華安證券、華創(chuàng)證券、久聯(lián)證券、金元證券、華西證券、宏信證券、華鑫證券、紅塔證券、華弘證券、華林證券、華泰證券、華龍證券、江信證券、金通證券、金信證券、華福證券、華融證劵。
K到S
開源證券、世紀證券、申萬宏源、首創(chuàng)證券、上海證券、平安證券、聯(lián)儲證券、聯(lián)合證券、聯(lián)訊證券、汕頭證券、山西證券、民生證券、民族證券、閩發(fā)證券、南方證券、遼寧證券。
T到Z
太平洋證券、中信建投證券、中投證券、泰陽證券、中航證券、中富證券、中關村證券、中山證券、中泰證券、中天證券、中信證券、中銀國際、天風證券、天同證券、天一證券、天源證券、天元證券、萬聯(lián)證券、一德證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中原證券、萬通證券、蔚深證券、西北證券、西部證券、信泰證券、興安證券、興業(yè)證券、亞洲證券、新疆證券、新時代證券、西南證券、湘財證券、廈門證券、眾成證券。
社會責任 編輯本段
證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括：參與企業(yè)改制方案設計和制定，對擬發(fā)股票的改制企業(yè)進行上市輔導，草擬、匯總和報送發(fā)行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業(yè)的股票，承擔發(fā)行上市的組織協(xié)調(diào)工作。
數(shù)據(jù)報道 編輯本段
上市公司一季報數(shù)據(jù)顯示，券商或券商集合理財產(chǎn)品現(xiàn)身于682家上市公司的前十大流通股東名單，合計持倉量達54.60億股，環(huán)比增幅為22.76%。在這些個股中，券商或券商集合理財一季度新進307只個股，增持189只個股，減持141只個股，堅守45只個股。從新進個股的行業(yè)分布來看，一季度券商及集合理財對機械設備、石油化工和金屬非金屬三個行業(yè)十分青睞。
一季度券商及集合理財新進建倉的個股數(shù)量合計達13.85億股，一季度期末持股市值高達155.24億元。上述公司一季報數(shù)據(jù)顯示，有214家公司的一季度凈利潤實現(xiàn)了同比增長，占比69.71%。在新進個股中，券商及集合理財持股量超200萬股的個股有113只，占比36.81%。其中，券商及集合理財對農(nóng)業(yè)銀行、長江證券、金地集團、振華重工和信托網(wǎng)5只個股持倉均超5000萬股。而從控盤能力看，有129家公司被券商及集合理財持倉1%以上，占比42.02%。
一季度券商及集合理財對189只個股增倉7.72億股，以季末股價為基準計算的增倉市值合計高達93.22億元，這些公司的一季報數(shù)據(jù)顯示，175家公司實現(xiàn)了盈利，印證了券商獨到的選股眼光。從增倉幅度來看，券商及集合理財對南山鋁業(yè)、東方明珠、東方財富、風華高科和塔牌集團6只個股的環(huán)比持倉增幅均在1000%以上。從增倉個股4月以來的漲跌幅看，魯銀投資以56.65%的漲幅居于首位。
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